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各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 ??????????????浙江省商務(wù)廳

浙江省科學(xué)技術(shù)廳 ????????????浙江省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳

浙江省林業(yè)局

2021年12月28日

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查細(xì)則（試行）

為貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，規(guī)范本省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作，根據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）〉的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕19號(hào)），結(jié)合本省實(shí)際，制定本細(xì)則。

一、審查范圍

（一）在本省的技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為中國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本細(xì)則進(jìn)行審查。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。

（二）本細(xì)則所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，是指本省的中國(guó)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。

二、審查部門

（一）依托省知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)工作聯(lián)席會(huì)議，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查專項(xiàng)工作機(jī)制。省級(jí)商務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技、農(nóng)業(yè)和林業(yè)主管部門根據(jù)職責(zé)，分別負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓工作。對(duì)常規(guī)審查可依托“浙江知識(shí)產(chǎn)權(quán)在線”等數(shù)字化平臺(tái)線上進(jìn)行；對(duì)重大事項(xiàng)有爭(zhēng)議的技術(shù)審查由省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門牽頭召集會(huì)議專題研究，集體討論決定。

（二）省級(jí)商務(wù)主管部門依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本細(xì)則涉及的本省屬于限制出口技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理和貿(mào)易審查工作，并作出是否頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》的決定。

（三）省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)審查工作。

（四）省級(jí)商務(wù)主管部門會(huì)同科技部門，依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)審查工作。

（五）省級(jí)農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門分別依據(jù)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及植物新品種權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓，負(fù)責(zé)指導(dǎo)向國(guó)家農(nóng)業(yè)和林業(yè)部門提起審查申請(qǐng)。

三、審查內(nèi)容　

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)國(guó)家安全的影響：

1．是否屬于影響或者可能影響國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)；

2．是否影響公共通信和信息服務(wù)、公共健康、農(nóng)業(yè)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域或其他國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行；

3．是否涉及保存或收集中國(guó)政府或個(gè)人信息的關(guān)鍵技術(shù)，轉(zhuǎn)讓后可能影響國(guó)家數(shù)據(jù)安全；

4．其他可能影響國(guó)家安全的情形。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響：

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓是否使國(guó)外受讓方形成該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)壟斷，進(jìn)而對(duì)我國(guó)在該領(lǐng)域的后續(xù)創(chuàng)新改進(jìn)帶來不可避免的限制；

2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓是否影響國(guó)家規(guī)劃確定的關(guān)鍵研發(fā)領(lǐng)域和國(guó)家重點(diǎn)支持高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展能力；

3．其他可能影響我國(guó)科技進(jìn)步與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的情形。

四、審查流程

（一）技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向省級(jí)商務(wù)主管部門提交《中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書》和相關(guān)證明材料。證明材料應(yīng)包括：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓方與受讓方的相關(guān)信息；

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的核心技術(shù)清單；

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書或申請(qǐng)受理書等證書文件；

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的合同副本；

5.其他相關(guān)證明材料。

技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提供的申請(qǐng)材料不完備、申請(qǐng)內(nèi)容不清或有其他申請(qǐng)不符合規(guī)定的情形的，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)一次性書面告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)予以受理，并出具書面憑證。

（二）省級(jí)商務(wù)主管部門收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的符合規(guī)定的《中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書》及相關(guān)證明材料后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)按照涉及內(nèi)容將材料轉(zhuǎn)交至相關(guān)職能部門。

（三）各職能部門在收到省級(jí)商務(wù)主管部門轉(zhuǎn)交材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，出具書面審查意見書，反饋給省級(jí)商務(wù)主管部門。

（四）書面審查書面意見書包括“審查情況”和“審查結(jié)論”兩項(xiàng)內(nèi)容。“審查情況”需載明審查人員、審查依據(jù)、審查方案和審查時(shí)間等信息。“審查結(jié)論”分為“無不良影響”和“存在影響”兩種。“存在影響”是指對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)明顯或可能存在威脅我國(guó)國(guó)家安全和我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的問題，對(duì)外轉(zhuǎn)讓將導(dǎo)致國(guó)家安全利益損失。

（五）省級(jí)商務(wù)主管部門根據(jù)相關(guān)職能部門反饋結(jié)果和本部門貿(mào)易審查結(jié)果，自收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起三十個(gè)工作日內(nèi)作出審查決定。予以批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書》；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定的，說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

（六）對(duì)外轉(zhuǎn)讓的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)已辦理計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將審查結(jié)果及時(shí)通知中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心軟件登記部。

五、其他事項(xiàng)

（一）省級(jí)商務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技、農(nóng)業(yè)和林業(yè)主管部門可制定具體的審查工作規(guī)程，明確審查材料、審查流程、審查時(shí)限，并予以公示。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。?對(duì)作出的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。?

（三）相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)履行保密責(zé)任和義務(wù)，保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。對(duì)因故意或重大過失造成不利后果和不良影響的，依法追究相關(guān)當(dāng)事人和單位的責(zé)任。?　　

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)防安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本細(xì)則。

本細(xì)則自2022年2月15日起試行。